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摩根大通CEO呼吁禁止卖空银行股,称未来更多监管恐不利银行业

  摩根大通CEO Jamie Dimon认为,美国证券交易委员会有能力追查对区域性银行有不当行为的卖空者,例如建仓之后散布虚假信息的行为,做空银行股的投资者应被起诉;对于当前美国的区域性银行危机,他认为罪魁祸首是这些银行的管理层和董事会。尽管如此,他也表示,区域性银行动荡也反映出美国监管存在缺失。

  5月11日周四,摩根大通CEO Jamie Dimon表示,监管机构应当考虑禁止卖空银行股。

  他认为,美国证券交易委员会(SEC)完全有能力对卖空区域性银行投资者的不当行为进行追查,例如建仓之后散布虚假信息的行为。他认为,大规模做空银行股的投资者应被起诉。不过,他也表示,没有真正的证据显示存在大面积的卖空银行股行为。

  尽管如此,他说:

  如果有投资者串通一气,或者投资者做空并发布关于一家银行的推文,他们应该被全力追究相关责任,他们应该受到法律允许的最大程度的惩罚。

  随着美国监管部门对做空行为的关注越来越多,市场中已有呼声,敦促美国监管部门发布做空禁令。不过SEC主席表示,目前并不考虑禁止卖空。

  SEC主席Gary Gensler和加州监管机构此前表示,他们正在关注任何潜在的不当行为。Gensler上周表示,该机构“特别专注于识别和起诉可能威胁投资者、市场参与者或更广泛市场的任何形式的不当行为。

  银行业动荡反映监管不力

  对于当前美国的区域性银行危机,Dimon认为罪魁祸首是这些银行的管理层和董事会。尽管如此,他也表示,区域性银行动荡也反映出美国监管存在缺失:我认为监管机构需要保持谦逊态度。面对当前的危机,监管机构应该说:‘好吧,我们是问题的一部分’,而不是仅仅指责。

  Dimon表示,现在是监管机构帮助结束银行业动荡的时候了,他也预测政策制定者将从今年的动荡中吸取教训。Dimon说:我们需要结束银行危机,无论 FDIC、财政部、美联储——无论他们需要做些什么来让危机结束,他们都应该做。

  对于监管机构,Dimon批评道,监管机构本应鼓励银行研究更广泛的潜在问题,而不是每年例行一次长达数十万页的例行压力测试,这会滋生一种“错误的安全感”。他认为,美联储本身并没有给出利率预测,因此美联储的激进加息让银行措手不及也实属正常。

  他认为,银行业未来处境将更为艰难,在银行业面临困境之际,银行将面临更多的监管和要求,他表示:我认为银行未来更多的监管、更多的规则和更多的要求。有可能会过度执行某些规则、要求和法规——有些社区银行告诉我,他们的合规人员比业务人员还多。

  银行业危机正接近尾声

  关于区域性银行危机的未来走势,Dimon认为,这一危机将自行消解,监管机构需要专注于改善银行业的状况,“以免令市场不断地面临意外”。他认为,当前尽管出现存款挤兑,但美国区域性银行相当强劲,他说,“希望我们正在接近问题的尾声”。他也表示,希望社区银行能在美国蓬勃发展。

  不过,Dimon也呼吁其他银行不要从区域性银行“挖墙脚”招揽客户和员工。

  Dimon认为,第一共和银行在某些方面做得非常好。他说,摩根大通已经对冲了第一共和银行所有的利率风险敞口。

  Dimon是金融危机后唯一仍在掌舵的大型银行首席执行官,在应对该行业十多年来最严重的动荡时期方面发挥了核心作用。 他以其典型的直率风格批评监管机构和银行家同行,率先为第一共和国银行提供了资金,并最终在上周这些努力被证明不够时介入收购了这家银行。

  美债违约“永远不该发生”

  长期以来一直主张取消美国债务上限的Dimon表示,摩根大通每周召开一次会议,以讨论如何应对美国可能出现的潜在违约。他说,如果本月美国两党关于债务上限的僵局持续下去,这些会议可能会更频繁地举行,甚至可能一天举行多次。他说:它影响合同、抵押品、清算所、客户——它对世界各地的客户产生不同的影响,非常不幸。 它永远不应该以这种方式发生。

  面对美国政府和国会时常出现的这一角力,一些预算专家和评论人士建议干脆取消债务上限,他们认为国会在这个问题上时不时的争吵拉锯会增加经济不确定性。曾经有过各种关于取消债务上限的提议,但都被美国历任政府否决了。

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